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上海基金从业资格:固定收益投资考试试卷说课材料

上海 2015 年基金从业资格:固定收益投资考试试卷
一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合题 意) 1、目前,我国债券型基金的认购费率通常在__以下。 A.0.5% B.1% C.1.5% D.2% 2、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有 人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。 A.10 B.15 C.20 D.25 3、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理 制度,具体包括__。 A.完善销售人员招聘程序 B.建立科学合理的销售绩效评价体系 C.建立健全基金销售人员管理档案 D.建立员工培训制度 4、基金托管人在保管基金财产时,无须__。 A.保证基金财产的安全 B.对基金投资损失承担赔偿责任 C.依法处分基金财产 D.严守基金商业秘密 5、基金的会计年度为__。 A.公历每年的 5 月 1 日至第二年的 4 月 30 日 B.公历每年的 4 月 1 日至第二年的 3 月 31 日 C.公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日 D.公历每年的 7 月 1 日至第二年的 6 月 30 日 6、中国证监会根据__的规定,受理基金代销业务资格的申请,并进行审查,依 照审慎监管原则,可以组织专家评审会对基金代销业务资格的申请进行评审,作 出批准与否的决定。 A.《证券法》 B.《行政许可法》 C.《证券投资基金法》 D.《证券投资基金运作管理办法》 7、道氏理论认为市场波动具有____ A:2 种趋势 B:4 种趋势 C:3 种趋势

D:5 种趋势 8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制,涨跌幅最高比例为__。 A.3% B.5% C.10% D.12% 9、下列选项中,不属于基金托管人职责的是__。 A.防止基金财产挪作他用,有效保障资产安全 B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产,保护份额持有人利益 C.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格 D.防范、减少基金会计核算中的差错 10、__可能导致交易型开放式指数基金(ETF)的收益率与跟踪指数的收益率之间 存在跟踪误差。
A.抽样复制 B.现金留存 C.完全复制 D.基金费用 11、以下属于证券市场中介机构的有__。 A.证券公司 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.证券业协会 12、证券投资的非系统性风险包括__。 A.信用风险 B.经营风险 C.利率风险 D.财务风险 13、备兑权证通常由__发行。 A.证券交易所 B.投资银行 C.上市公司 D.央行 14、____中,卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入,并按应收取的全 部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账 A:股票差价收入 B:债券差价收入 C:债券利息收入 D:证券买卖差价收入 15、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户 服务能力的各种因素。
A.微观环境 B.宏观环境 C.内部环境 D.外部环境

16、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利,红利为每年 4 元/股,必要 的收益率为 8%,则该公司股票的理论价格为__元/股。 A.32 B.40 C.50 D.80 17、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。 A.不得超过 30 日 B.不得少于 30 日,并不得超过 60 日 C.不得少于 60 日,并不得超过 90 日 D.不得少于 90 日 18、我国《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为__。 A.无记名股票 B.记名股票 C.记名股票或无记名股票 D.优先股票 19、证券投资基金具有__等特点。 A.组合投资 B.信息透明 C.专业管理 D.共担风险 20、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。 A.T B.T+1 C.T+2 D.T+3 21、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所,又称____ A:证券交易市场 B:二级市场 C:初级市场 D:次级市场 22、证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格。 A.拍卖 B.协商 C.公开招标 D.公开竞价 23、基金会计核算是指__的过程。 A.收集、整理、加工有关基金投资运作的会计信息 B.准确记录基金资产变化情况 C.提供财务数据 D.提供会计报表 24、在每年结束后____日内,基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要,在管 理人网站上披露年度报告全文。
A:30

B:60 C:90 D:120 25、根据证券投资基金相关法律法规,基金销售人员从事基金销售活动应禁止以 下__行为。 A.诋毁其他基金销售机构 B.接受投资者全权委托 C.违规向他人提供基金未公开的信息 D.账外暗中给予他人财物或利益 二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符 合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、LOF 份额认购方式包括__两种。 A.定向认购 B.私募 C.场外认购 D.场内认购 2、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。 A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B.承诺利用基金资产进行利益输送 C.直接代理客户进行基金认购 D.与投资者以口头约定亏损分担 3、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。 A.保守型 B.稳健型 C.积极型 D.成长型 4、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。 A.印花税 B.开户费 C.过户费 D.经手费 5、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有 __。 A.交易密码修改 B.设置分红方式 C.基金转托管 D.交易账户开户 6、金融衍生工具的功能包括__。 A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 D.套利功能 7、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是____ A:发行市场和交易市场

B:一级市场和二级市场 C:有形市场和无形市场 D:初级市场和次级市场 8、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为 1.2 亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为 1 元/股,则其首次发行的普通 股数量不得少于__万股。 A.1800 B.2118 C.3000 D.4000 9、__是基金评级的基础。 A.建立评级模型 B.计算评级数据 C.划分评价等级 D.划分基金类别 10、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金 份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当 及时报告中国证监会。连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国 证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;10 B.100;20 C.200;10 D.200;20 11、下列选项中,__不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件。 A.实缴资本不少于 5 亿元人民币的等值可自由兑换货币 B.依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金 融机构,财务稳健,资信良好
C.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中 国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持
着有效的监管合作关系
D.最近 3 年没有受到监管机构或者司法机关的处罚 12、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人 员从业考试,考试科目为__,通过者获得基金销售从业许可。 A.《证券市场基础知识》 B.《证券投资基金》 C.《证券发行与承销》 D.《证券投资基金销售基础知识》 13、金融衍生工具的基本特征包括__。 A.跨期性 B.杠杆性 C.联动性 D.不确定性或高风险性 14、下列关于证券市场结构的说法,正确的有__。 A.按顺序关系,证券市场可以分为发行市场和交易市场

B.证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C.证券发行市场是流通市场的基础和前提 D.证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 15、中国的第一家证券交易所——上海证券交易所于__成立。 A.1990 年 7 月 B.1990 年 12 月 C.1991 年 7 月 D.1991 年 12 月 16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回 本金和实现投资收益是指债券的__。 A.偿还性 B.流动性 C.安全性 D.收益性 17、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。 A.很容易变现 B.变现的交易成本极小 C.本金保持相对稳定 D.规模比较大 18、债券的有价证券属性主要表现为__。 A.债券可赎回 B.债券是投资者投入资金的量化表现 C.持有债券可按期取得利息 D.债券与其代表的权利联系在一起 19、下列属于社会公益基金的有__。 A.教育发展基金 B.养老基金 C.福利基金 D.文学奖励基金 20、下列属于金融衍生工具的有__。 A.金融远期合约 B.金融债券 C.金融期权 D.金融互换 21、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。 A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系 B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的 C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份 D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资 金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
22、我国证券市场监管的目标在于__。 A.保护投资者和券商的合法权益 B.维持证券市场的正常秩序 C.引导投资方向

D.监督证券中介机构依法经营 23、QDII 基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。 A.申购和赎回渠道 B.申购与赎回的开放日及时间 C.申购与赎回的程序、原则 D.巨额赎回的处理办法 24、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购(认购)费用。 A.3 B.5 C.6 D.8 25、投资对象主要是那些绩优股、债券等收入比较稳定的有价证券,以追求当期 高收入为基本目标的基金称为____ A:成长型基金 B:收入型基金 C:平衡型基金 D:混合型基金




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